剛剛！滬深交易所重磅！
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發(fā)布 : 03-05
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2024.03.04本文字數(shù)：1029，閱讀時長大約2分鐘導(dǎo)讀：培訓對象是“量化私募機構(gòu)負責合規(guī)、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、業(yè)務(wù)部門主管或業(yè)務(wù)骨干”，每家機構(gòu)限報2人。作者 |第一財經(jīng) 徐宇3月4日，滬深交易所關(guān)于近日聯(lián)合舉辦量化機構(gòu)交易培訓的消息備受市場關(guān)注。第一財經(jīng)記者從參會機構(gòu)處了解到，他得到的培訓通知時間是2月29日，地點在深交所。培訓對象是“量化私募機構(gòu)負責合規(guī)、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、業(yè)務(wù)部門主管或業(yè)務(wù)骨干”，每家機構(gòu)限報2人。據(jù)交易所披露，日前上交所會同深交所聯(lián)合舉辦量化私募機構(gòu)交易合規(guī)培訓，幫助量化私募機構(gòu)及時、準確理解量化交易監(jiān)管思路和工作要求，切實提升合規(guī)交易水平，防范量化交易風險。來自28家頭部量化私募機構(gòu)的負責人及業(yè)務(wù)骨干參加。此次培訓，滬深交易所通報了量化交易異常交易典型案例，介紹了量化交易監(jiān)管總體思路，明確要求量化私募機構(gòu)加強內(nèi)部風控管理，防范交易過程中出現(xiàn)影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序等情形，切實規(guī)范量化交易行為，落實好合規(guī)交易要求，保障市場穩(wěn)健運行。“今年以來，上交所加強量化交易監(jiān)管，對影響市場正常秩序、損害投資者合法權(quán)益的量化交易異常交易和違規(guī)行為，快速反應(yīng)、重拳出擊。”上交所稱，下一步將堅持以投資者為本，把維護公平性作為工作出發(fā)點和落腳點，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，加快建立完善量化交易監(jiān)管安排，進一步擴大量化交易合規(guī)培訓的范圍對象，規(guī)范量化交易行為，維護市場正常交易秩序，保護投資者合法權(quán)益。此前寧波靈均被處罰引發(fā)量化機構(gòu)震動。寧波靈均因在2月19日早盤開盤階段，大量賣出滬市股票合計11.95億元、賣出深市股票合計13.72億元，影響正常交易秩序，寧波靈均名下相關(guān)產(chǎn)品或證券賬戶被限制交易，同時公司被公開譴責。“培訓列舉了幾個案例讓大家注意，但并非此前公開處罰的案例。”一位參會機構(gòu)人士告訴第一財經(jīng)。此次培訓僅有28家頭部量化私募機構(gòu)參與了此次培訓，業(yè)內(nèi)猜測或主要是百億私募。“我們并沒有收到邀請，參與培訓的28家機構(gòu)應(yīng)該都是百億私募機構(gòu)。”一位規(guī)模較小的量化機構(gòu)負責人對記者稱。另外一家量化機構(gòu)負責人也猜測沒有得到培訓通知可能是自家“規(guī)模不夠”：“我們公司下面有三家分公司，每家規(guī)模都沒到百億，不過合并起來規(guī)模超過百億，具體也不知道監(jiān)管的統(tǒng)計口徑是什么。”從私募排排網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)來看，截至2023年末，中國百億私募共有104家，其中百億量化私募有33家，主觀私募有58家，“主觀+量化”并行的私募有13家。微信編輯| Ziang
